Déontologie Finance : Conforme et Ethique en 2024

Pourquoi se former à déontologie des professionnels de la finance

une nouvelle directive impacte les pratiques commerciales, un client s'interroge sur la transparence des honoraires, la réputation de l'entreprise est mise à l'épreuve par un manquement éthique, des décisions d'investissement requièrent une analyse éthique rigoureuse.

Repères de marché sur éthique / conformité

Chiffres issus de nos 95 référentiels comparés sur cette thématique, hors remises négociées.

Budget moyen (intra): 1 145 à 2 398 €
Durée moyenne: 2.9 jours
Parcours certifiants: 98 %
Disponible à distance: 100 %

Objectifs

identifier les principes déontologiques applicables à l'activité financière
analyser les cas de conflits d'intérêts potentiels et les résoudre de manière conforme
appliquer les règles de bonne conduite professionnelle avec les clients et les partenaires
comprendre les sanctions encourues en cas de non-respect des obligations déontologiques
développer une culture d'entreprise fondée sur l'intégrité et la transparence

Public concerné

conseillers en gestion de patrimoine
analystes financiers
gestionnaires de fonds
responsables conformité
dirigeants d'établissements financiers

Programme type

Module 1 : Cadre légal et réglementaire de la déontologie financière

présentation des codes de conduite professionnels (AMF, ESMA)
étude des textes législatifs (Code Monétaire et Financier)
impact des régulations (MIFID II, AML/CFT) sur la pratique quotidienne

Module 2 : Éthique professionnelle et gestion des conflits d'intérêts

définition des principes éthiques (intégrité, objectivité, confidentialité)
méthodologie d'identification et de gestion des conflits d'intérêts
analyse de cas pratiques de situations délicates

Module 3 : Devoir de conseil et protection du client

obligations de transparence et d'information précontractuelle
principes du 'Best Execution' et 'Know Your Customer'
gestion des réclamations clients et médiation

Module 4 : Gouvernance et conformité

rôle du responsable de la conformité (RCSI)
mise en place de procédures internes de contrôle
veille réglementaire et adaptation des pratiques

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Prérequis

connaissance de base du fonctionnement des marchés financiers
expérience professionnelle dans le secteur financier

Modalités

Durée: 1 à 3 jours
Prix indicatif: 900 € à 2 400 € (intra, groupe)
Formats: présentiel, distanciel, intra, hybride
Effectif: inter : 4 à 12 participants · intra : jusqu'à 12
Rythme: continu, séquencé ou en demi-journées, selon vos contraintes
Délai d'accès: sélection sous 48h, démarrage possible sous 2 à 4 semaines
Financement: OPCO, plan de développement des compétences, cpf selon l'organisme retenu
Évaluation: quiz ou cas pratique en fin de parcours, attestation remise à chaud
Accessibilité: adaptation possible aux situations de handicap, à préciser au cadrage
Certification: une attestation de fin de formation sera délivrée à chaque participant. la formation est éligible au financement par les dispositifs de formation professionnelle continue.
Qualité: partenaires Qualiopi uniquement

Questions fréquentes

›Quel est le format pédagogique de cette formation ?

la formation combine des exposés théoriques, des études de cas concrets et des ateliers pratiques.

›Des mises à jour sont-elles prévues en cas d'évolution réglementaire ?

les contenus sont régulièrement actualisés pour intégrer les dernières évolutions législatives et réglementaires du secteur.

›Est-il possible d'adapter le programme pour une entreprise ?

oui, le programme peut être personnalisé pour répondre aux besoins spécifiques et aux enjeux de votre organisation.

›Quels sont les prérequis techniques pour la formation à distance ?

une connexion internet stable et un équipement audio/vidéo fonctionnel sont nécessaires pour le format distanciel.

Comment on sélectionne les organismes déontologie des professionnels de la finance

Analyse indépendante multi-organismes
Aucune rémunération éditeur influençant le classement
Short-list argumentée et personnalisée

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