Formation Compliance & KYC en Gestion de Patrimoine

Pourquoi se former à compliance et kyc en gestion de patrimoine

la gestion d'un portefeuille client expose régulièrement à des risques de non-conformité, un nouveau règlement peut impacter directement les procédures internes de l'entreprise, le traitement d'une nouvelle demande client exige une vérification approfondie de son identité, un manquement aux obligations de vigilance peut entraîner des sanctions pénales et financières.

Repères de marché sur gestion de patrimoine

Chiffres issus de nos 92 référentiels comparés sur cette thématique, hors remises négociées.

Budget moyen (intra): 1 288 à 2 593 €
Durée moyenne: 3.2 jours
Parcours certifiants: 98 %
Disponible à distance: 100 %

Objectifs

identifier les risques de non-conformité spécifiques à la gestion de patrimoine
appliquer les procédures KYC (Know Your Customer) conformément aux dernières régulations
mettre en œuvre un dispositif de lutte anti-blanchiment (LCB-FT) efficace
analyser et documenter la provenance des fonds et l'origine du patrimoine
anticiper les évolutions réglementaires et adapter les pratiques internes

Public concerné

conseillers en gestion de patrimoine indépendants (CGPI)
collaborateurs de banques privées
analystes conformité en institutions financières
directeurs juridiques et conformité
auditeurs internes spécialisés en gestion de patrimoine

Programme type

Module 1 : Cadre Réglementaire de la Compliance

présentation des directives européennes et de la législation française (AMF, ACPR)
compréhension des enjeux de la LCB-FT et de la lutte contre le financement du terrorisme
analyse des sanctions encourues en cas de non-conformité
étude de cas réels de manquements et de leurs conséquences

Module 2 : Procédures KYC et Due Diligence

identification et vérification de l'identité des clients personnes physiques et morales
détermination du bénéficiaire effectif et de l'origine des fonds
mise en place d'un score de risque client et d'une surveillance continue
utilisation des outils de recherche et de vérification d'informations (bases de données publiques, listes de sanctions)

Module 3 : Application Pratique et Veille Réglementaire

élaboration de politiques et procédures internes de compliance et KYC
gestion des alertes et des déclarations de soupçon (Tracfin)
conduite d'un audit de conformité interne
mise en place d'un système de veille réglementaire efficace

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Prérequis

compréhension des fondamentaux de la gestion de patrimoine
connaissance de l'environnement réglementaire financier
maîtrise des outils bureautiques de base

Modalités

Durée: 2 à 3 jours
Prix indicatif: 1 800 € à 2 400 € (intra, groupe)
Formats: présentiel, distanciel, intra
Effectif: inter : 4 à 12 participants · intra : jusqu'à 12
Rythme: continu, séquencé ou en demi-journées, selon vos contraintes
Délai d'accès: sélection sous 48h, démarrage possible sous 2 à 4 semaines
Financement: OPCO, plan de développement des compétences, cpf selon l'organisme retenu
Évaluation: quiz ou cas pratique en fin de parcours, attestation remise à chaud
Accessibilité: adaptation possible aux situations de handicap, à préciser au cadrage
Certification: une attestation de fin de formation sera délivrée après validation des acquis, le financement de cette formation est éligible à plusieurs dispositifs (OPCO, FAF, CPF).
Qualité: partenaires Qualiopi uniquement

Questions fréquentes

›la formation inclut-elle des études de cas ?

oui, des études de cas basées sur des situations réelles sont intégrées à chaque module.

›quels sont les outils spécifiques abordés ?

nous présentons des outils de recherche d'informations et des bases de données utilisées pour la vérification KYC.

›cette formation permet-elle de se conformer aux dernières exigences AMF ?

oui, le programme est régulièrement mis à jour pour intégrer les dernières directives de l'AMF et de l'ACPR.

›un support de cours est-il fourni ?

oui, un support de cours numérique complet est mis à disposition de chaque participant.

Comment on sélectionne les organismes compliance et kyc en gestion de patrimoine

Analyse indépendante multi-organismes
Aucune rémunération éditeur influençant le classement
Short-list argumentée et personnalisée

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