Conformité bancaire : réglementations et gestion des risques

Pourquoi se former à conformité bancaire

en janvier 2024, un responsable conformité doit s'assurer que les nouvelles directives européennes sont bien intégrées dans les processus internes de son établissement. cette formation vous apportera les outils opérationnels pour identifier les risques de non-conformité et mettre en œuvre les mesures préventives adéquates. vous saurez également appliquer les règles de conduite éthique et gérer le reporting réglementaire.

Repères de marché sur banque / assurance

Chiffres issus de nos 95 référentiels comparés sur cette thématique, hors remises négociées.

Budget moyen (intra): 1 412 à 2 696 €
Durée moyenne: 3.5 jours
Parcours certifiants: 99 %
Disponible à distance: 100 %

Objectifs

Comprendre le cadre réglementaire global de la conformité bancaire
Identifier les principaux risques de non-conformité (LCB-FT, Sapin II, MiFID, RGPD)
Maîtriser les dispositifs de prévention et de détection des fraudes et délits financiers
Appliquer les règles de conduite et d'éthique professionnelle dans les opérations bancaires
Mettre en œuvre les procédures de reporting et de contrôle interne liées à la conformité
Gérer les interactions avec les autorités de régulation et de contrôle

Public concerné

Responsables et analystes conformité
Juristes spécialisés en droit bancaire et financier
Auditeurs internes et contrôleurs permanents
Opérationnels des services risques et fraudes
Directeurs et managers d'agences bancaires
Collaborateurs des services commerciaux en contact avec la clientèle

Programme type

Module 1 - Fondamentaux de la conformité bancaire et du cadre réglementaire

Historique et enjeux de la conformité dans le secteur financier
Principales régulations nationales et européennes (AMF, ACPR, BCE, EBA)
Rôle et responsabilités des fonctions conformité, risques et audit
Principes de la gouvernance et de la culture de conformité
Les sanctions encourues en cas de manquement aux obligations
Veille réglementaire et adaptation des dispositifs internes

Module 2 - Lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme (LCB-FT)

Les typologies de blanchiment d'argent et de financement du terrorisme
Obligations de vigilance à l'égard de la clientèle (KYC - Know Your Customer)
Détection et déclaration de soupçon à Tracfin
Les sanctions internationales et les listes de personnes gelées
Gestion des risques LCB-FT dans les produits et services bancaires
Mises en situation et études de cas pratiques

Module 3 - Protection des données, éthique et pratiques commerciales

Principes du RGPD et protection des données personnelles dans le secteur bancaire
La conformité MiFID II et la protection des investisseurs
La loi Sapin II : prévention de la corruption et devoir de vigilance
Les règles de conduite des intermédiaires en opérations de banque (IOB)
Éthique professionnelle et prévention des conflits d'intérêts
Gestion des réclamations et médiation bancaire

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Prérequis

Connaissance générale du fonctionnement du secteur bancaire
Expérience professionnelle préalable dans un environnement financier ou juridique

Modalités

Durée: 2 à 5 jours
Prix indicatif: 1 200 € à 3 500 € (intra, groupe)
Formats: présentiel, distanciel, blended
Effectif: inter : 4 à 12 participants · intra : jusqu'à 12
Rythme: continu, séquencé ou en demi-journées, selon vos contraintes
Délai d'accès: sélection sous 48h, démarrage possible sous 2 à 4 semaines
Financement: OPCO, plan de développement des compétences, cpf selon l'organisme retenu
Évaluation: quiz ou cas pratique en fin de parcours, attestation remise à chaud
Accessibilité: adaptation possible aux situations de handicap, à préciser au cadrage
Certification: Certaines formations peuvent préparer à une certification professionnelle comme celle de l'Autorité des Marchés Financiers (AMF) ou des certifications spécifiques délivrées par des organismes professionnels.
Qualité: partenaires Qualiopi uniquement

Questions fréquentes

›qui doit suivre une formation en conformité bancaire ?

cette formation s'adresse aux responsables et analystes conformité, juristes, auditeurs internes, opérationnels des services risques et fraudes, ainsi qu'aux managers d'agences et collaborateurs commerciaux.

›quel niveau de prérequis est attendu pour ces formations ?

un premier niveau d'expérience dans les métiers de la banque ou de l'assurance est généralement attendu. une connaissance de base du cadre réglementaire bancaire facilite l'assimilation des contenus.

›quelle est la durée typique d'une formation en conformité bancaire et quels formats sont disponibles ?

les durées varient de deux à cinq jours, selon les modules et le niveau d'approfondissement. des formats en présentiel, à distance ou mixtes sont proposés pour s'adapter à vos contraintes.

›existe-t-il des certifications reconnues pour valider les compétences en conformité bancaire ?

certaines formations mènent à des certifications professionnelles reconnues par la profession, attestant de votre expertise. nos conseillers peuvent vous guider vers les programmes certifiants adaptés.

Comment on sélectionne les organismes conformité bancaire

Analyse indépendante multi-organismes
Aucune rémunération éditeur influençant le classement
Short-list argumentée et personnalisée

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