Formation Audit Marchés Financiers : Stratégie & Conformité

Pourquoi se former à audit des marchés financiers

une transaction financière complexe est soumise à un examen approfondi, les régulateurs renforcent leurs exigences de transparence, une nouvelle réglementation impacte les instruments dérivés, la gestion des risques nécessite une veille constante et rigoureuse.

Repères de marché sur finance / gestion

Chiffres issus de nos 108 référentiels comparés sur cette thématique, hors remises négociées.

Budget moyen (intra): 1 431 à 2 900 €
Durée moyenne: 3.7 jours
Parcours certifiants: 99 %
Disponible à distance: 100 %

Objectifs

Maîtriser les principes fondamentaux de l'audit des marchés financiers.
Identifier et évaluer les risques inhérents aux différentes classes d'actifs.
Appliquer les méthodologies d'audit adaptées aux produits et opérations de marché.
Définir des plans d'audit pertinents et élaborer des rapports d'audit détaillés.
Assurer la conformité aux régulations nationales et internationales en vigueur.

Public concerné

Auditeurs internes et externes spécialisés en finance.
Contrôleurs de gestion des départements trésorerie et marchés.
Responsables conformité et risques bancaires.
Gestionnaires de portefeuille souhaitant approfondir l'aspect audit.
Consultants spécialisés en finance et organisation.

Programme type

Module 1 : Cadre Réglementaire et Environnement des Marchés

Présentation des régulations majeures (MIFID II, EMIR, Bâle III).
Analyse de la structure et du fonctionnement des marchés (primaire/secondaire).
Rôle et responsabilités des acteurs clés : régulateurs, banques, brokers.
Exercice pratique : cartographie des obligations réglementaires.

Module 2 : Méthodologies d'Audit des Instruments Financiers

Audit des produits de taux (obligations, swaps de taux).
Audit des produits actions (titres vifs, dérivés actions).
Audit des produits de change (spot, forwards, options).
Cas pratique : audit d'un portefeuille de produits dérivés.

Module 3 : Processus et Contrôles Internes en Marchés

Évaluation des processus de front, middle et back office.
Analyse des systèmes d'information et de valorisation.
Mise en place de contrôles internes efficaces et robustes.
Atelier : rédaction de fiches de contrôle pour une activité de trading.

Module 4 : Reporting d'Audit et Recommandations

Structure et contenu d'un rapport d'audit des marchés financiers.
Formulation de recommandations opérationnelles et stratégiques.
Suivi des actions correctives et communication avec les audités.
Mise en situation : présentation des conclusions d'un audit à un comité de direction.

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Prérequis

Connaissances solides en finance de marché et en produits financiers.
Expérience préalable en audit ou en contrôle interne.
Maîtrise des outils bureautiques classiques.

Modalités

Durée: 2 à 3 jours
Prix indicatif: 1 800 € à 2 400 € (intra, groupe)
Formats: présentiel, distanciel, intra, hybride
Effectif: inter : 4 à 12 participants · intra : jusqu'à 12
Rythme: continu, séquencé ou en demi-journées, selon vos contraintes
Délai d'accès: sélection sous 48h, démarrage possible sous 2 à 4 semaines
Financement: OPCO, plan de développement des compétences, cpf selon l'organisme retenu
Évaluation: quiz ou cas pratique en fin de parcours, attestation remise à chaud
Accessibilité: adaptation possible aux situations de handicap, à préciser au cadrage
Certification: une attestation de formation sera délivrée à l'issue du parcours. cette formation est éligible aux dispositifs de financement professionnels.
Qualité: partenaires Qualiopi uniquement

Questions fréquentes

›quels outils seront utilisés pendant la formation ?

nous utiliserons des cas pratiques basés sur excel, des exemples de logiciels de gestion de risques et des maquettes de rapports d'audit.

›cette formation inclut-elle l'audit des cryptomonnaies ?

non, cette formation se concentre sur les marchés financiers traditionnels et leurs instruments régulés.

›y a-t-il des exercices pratiques individuels ou en groupe ?

la formation combine des études de cas individuelles et des ateliers de groupe pour favoriser l'échange et l'application des connaissances.

›comment s'effectue l'évaluation des acquis ?

l'évaluation se fait via une étude de cas synthèse à la fin de la formation, complétée par des quiz tout au long des modules.

Comment on sélectionne les organismes audit des marchés financiers

Analyse indépendante multi-organismes
Aucune rémunération éditeur influençant le classement
Short-list argumentée et personnalisée

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