Formation Éthique Financière : Enjeux & Conformité Réglementaire

Pourquoi se former à ethique financière

un conseiller clientèle bancaire reçoit la demande d'un client pour un placement risqué, malgré son profil conservateur. cette formation vous permet d'identifier ce conflit d'intérêts et d'agir avec intégrité. vous sécurisez ainsi la relation client et respectez les obligations déontologiques.

Repères de marché sur banque / assurance

Chiffres issus de nos 95 référentiels comparés sur cette thématique, hors remises négociées.

Budget moyen (intra): 1 412 à 2 696 €
Durée moyenne: 3.5 jours
Parcours certifiants: 99 %
Disponible à distance: 100 %

Objectifs

Comprendre les principes fondamentaux de l'éthique financière et de la déontologie
Identifier les risques de non-conformité et les conflits d'intérêts potentiels
Appliquer les réglementations clés du secteur bancaire et assurantiel
Développer une culture d'intégrité et de transparence au sein de l'organisation
Mettre en œuvre des pratiques conformes aux exigences éthiques et légales

Public concerné

Conseillers clientèle bancaire
Gestionnaires de patrimoine
Chargés d'affaires en assurance
Responsables conformité et contrôle interne

Programme type

Les fondements de l'éthique financière

Définition et enjeux de l'éthique en finance
Le rôle de la déontologie professionnelle
La confiance client comme pilier de l'activité

Cadre réglementaire et conformité

Présentation des régulations (MiFID II, DDA, AMF, ACPR)
Lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme (LCB-FT)
Protection des données personnelles (RGPD) dans le secteur financier

Prévention des risques et gestion des conflits

Identification et gestion des conflits d'intérêts
Devoir de conseil et information client
Gestion des réclamations et médiation

Culture d'entreprise et responsabilité

Mise en place d'une culture éthique forte
La responsabilité sociale des entreprises (RSE) dans la finance
Cas pratiques et bonnes pratiques professionnelles

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Prérequis

Connaissance des bases du secteur bancaire ou assurantiel
Expérience professionnelle en contact avec la clientèle ou en gestion de dossiers

Modalités

Durée: 2 à 3 jours
Prix indicatif: 1 200 € à 2 000 € (intra, groupe)
Formats: présentiel, distanciel, intra, hybride
Effectif: inter : 4 à 12 participants · intra : jusqu'à 12
Rythme: continu, séquencé ou en demi-journées, selon vos contraintes
Délai d'accès: sélection sous 48h, démarrage possible sous 2 à 4 semaines
Financement: OPCO, plan de développement des compétences, cpf selon l'organisme retenu
Évaluation: quiz ou cas pratique en fin de parcours, attestation remise à chaud
Accessibilité: adaptation possible aux situations de handicap, à préciser au cadrage
Certification: Cette formation peut ouvrir droit à une attestation de fin de formation. Elle est éligible aux dispositifs de financement de la formation professionnelle continue (OPCO, CPF selon éligibilité du programme).
Qualité: partenaires Qualiopi uniquement

Questions fréquentes

›quels sont les prérequis pour suivre cette formation ?

cette formation s'adresse aux professionnels de la banque et de l'assurance. aucune connaissance préalable approfondie en éthique financière n'est requise.

›quelle est la durée et le format de cette formation ?

la durée est de deux jours, soit 14 heures de formation. elle est dispensée en présentiel, avec des sessions interactives et des ateliers pratiques.

›cette formation est-elle éligible à un financement externe ?

oui, cette formation peut être prise en charge par votre opco. nos équipes vous accompagnent dans les démarches administratives de financement.

›comment les acquis de cette formation sont-ils mis en pratique ?

des études de cas concrets et des mises en situation permettent d'appliquer directement les principes étudiés. des outils d'aide à la décision sont aussi fournis.

Comment on sélectionne les organismes ethique financière

Analyse indépendante multi-organismes
Aucune rémunération éditeur influençant le classement
Short-list argumentée et personnalisée

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réponse sous 48h ouvrées
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