Audit conformité réglementaire bancaire

Pourquoi se former à audit de la conformité réglementaire bancaire

vos équipes doivent s'assurer que les opérations bancaires respectent les dernières réglementations, un examen rigoureux des processus internes s'impose régulièrement. détecter les écarts avant qu'ils ne deviennent des risques majeurs demande une expertise pointue. une mauvaise application des directives peut entraîner des sanctions importantes. vous avez besoin d'outils et de méthodes pour un contrôle efficace.

Repères de marché sur audit / contrôle interne / risques

Chiffres issus de nos 94 référentiels comparés sur cette thématique, hors remises négociées.

Budget moyen (intra): 1 400 à 2 543 €
Durée moyenne: 3.2 jours
Parcours certifiants: 100 %
Disponible à distance: 100 %

Objectifs

identifier les principales exigences réglementaires bancaires (Bâle III, CRD V, LCB-FT).
appliquer les méthodologies d'audit interne spécifiques à la conformité bancaire.
évaluer les dispositifs de contrôle interne face aux risques de non-conformité.
rédiger des rapports d'audit clairs, argumentés et orientés vers l'action corrective.
proposer des recommandations pertinentes pour renforcer la robustesse du cadre réglementaire interne.

Public concerné

auditeurs internes juniors et seniors en établissements financiers.
chargés de conformité et contrôleurs permanents.
responsables de la gestion des risques opérationnels et réglementaires.
consultants spécialisés en risques bancaires et conformité.
directeurs financiers souhaitant approfondir les enjeux de conformité.

Programme type

Module 1 : Cadre réglementaire bancaire et enjeux de conformité

présentation des textes fondamentaux (AMF, ACPR, BCE).
comprendre les exigences LCB-FT et lutte contre le financement du terrorisme.
analyse des réglementations prudentielles (fonds propres, liquidité).
focus sur la protection des clientèles et la MIFID II.

Module 2 : Méthodologie et outils d'audit de la conformité

définir le périmètre et les objectifs d'une mission d'audit de conformité.
utiliser des grilles d'analyse et des checklists spécifiques.
mener des entretiens et collecter des preuves d'audit pertinentes.
analyse des outils de surveillance et de reporting réglementaire.

Module 3 : Évaluation des risques et formulation des recommandations

cartographier les risques de non-conformité et leurs impacts.
évaluer l'efficacité des dispositifs de contrôle interne.
rédiger des constats d'audit précis et factuels.
élaborer des plans d'action correctifs et suivre leur mise en œuvre.

Module 4 : Cas pratiques et études de cas réels

simulation d'un audit de conformité sur un portefeuille clients.
analyse d'un cas de manquement réglementaire avéré.
exercice de rédaction d'un rapport d'audit pour la direction.
échanges sur les bonnes pratiques et retours d'expérience.

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Prérequis

compréhension des fondamentaux du secteur bancaire.
connaissance des principes généraux de l'audit ou du contrôle interne.
maîtrise des outils bureautiques standards (Excel, Word).

Modalités

Durée: 2 à 3 jours
Prix indicatif: 1 500 € à 2 200 € (intra, groupe)
Formats: présentiel, distanciel, intra, hybride
Effectif: inter : 4 à 12 participants · intra : jusqu'à 12
Rythme: continu, séquencé ou en demi-journées, selon vos contraintes
Délai d'accès: sélection sous 48h, démarrage possible sous 2 à 4 semaines
Financement: OPCO, plan de développement des compétences, cpf selon l'organisme retenu
Évaluation: quiz ou cas pratique en fin de parcours, attestation remise à chaud
Accessibilité: adaptation possible aux situations de handicap, à préciser au cadrage
Certification: une attestation de formation est délivrée en fin de parcours, validant les compétences acquises. cette formation peut être éligible à un financement par l'OPCO de votre entreprise ou via le CPF, sous certaines conditions.
Qualité: partenaires Qualiopi uniquement

Questions fréquentes

›quels sont les prérequis pour cette formation ?

vous devez avoir une bonne compréhension des bases du secteur bancaire et des principes de l'audit.

›la formation inclut-elle des études de cas réels ?

oui, le programme comprend des études de cas concrets pour une mise en pratique directe des concepts.

›quelle est la durée minimale de cette formation ?

la durée minimale est de 2 jours en format intensif.

›cette formation est-elle éligible au CPF ?

elle peut être éligible au CPF, nous vous invitons à vérifier votre situation personnelle auprès de votre conseiller.

Comment on sélectionne les organismes audit de la conformité réglementaire bancaire

Analyse indépendante multi-organismes
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